Điều 9 Thông tư số 138/2026/TT-BTC: Đăng ký giao dịch, hủy bỏ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Điều 9. Đăng ký giao dịch, hủy bỏ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

1. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trái phiếu trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo khoản 3 và khoản 4 Điều 21 Nghị định số 200/2026/NĐ-CP.

2. Trường hợp thay đổi thông tin về doanh nghiệp phát hành do doanh nghiệp hình thành sau hợp nhất, sáp nhập, thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, doanh nghiệp phát hành phải gửi yêu cầu điều chỉnh thông tin tới Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội trong thời hạn 10 ngày kể từ khi nhận được Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mới theo hướng dẫn tại Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam. Trường hợp thay đổi thông tin về điều kiện, điều khoản của trái phiếu theo quy định tại khoản 4 Điều 5, khoản 5 và khoản 6 Điều 50 Nghị định số 200/2026/NĐ-CP, doanh nghiệp phát hành phải gửi yêu cầu điều chỉnh thông tin tới Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày thay đổi điều kiện, điều khoản của trái phiếu theo hướng dẫn tại Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam. Riêng trường hợp thay đổi thông tin về kỳ hạn trái phiếu, doanh nghiệp phải gửi yêu cầu điều chỉnh thông tin tới Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội muộn nhất 05 ngày làm việc trước ngày đáo hạn trái phiếu theo phương án phát hành ban đầu đã công bố cho nhà đầu tư. Trường hợp không tuân thủ các quy định này, doanh nghiệp phát hành chịu trách nhiệm về các thiệt hại gây ra cho người sở hữu trái phiếu theo quy định pháp luật.

3. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ra thông báo về việc hủy bỏ đăng ký giao dịch trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày xác định được căn cứ thực hiện hủy bỏ đăng ký giao dịch, đồng thời gửi thông báo cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và thực hiện hủy bỏ đăng ký giao dịch trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày ra thông báo đối với các trường hợp quy định khoản 6 Điều 21 Nghị định số 200/2026/NĐ-CP (ngoại trừ trường hợp quy định tại điểm a khoản 3 Điều này), cụ thể như sau:

a) Trường hợp hủy bỏ đăng ký giao dịch do trái phiếu đến thời gian đáo hạn, ngày hủy bỏ đăng ký giao dịch trái phiếu được xác định là ngày làm việc tiếp theo ngày đăng ký cuối cùng tại thông báo ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu trái phiếu của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam. Trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được thông báo ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu trái phiếu của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, ngày hủy bỏ đăng ký giao dịch trái phiếu là ngày đáo hạn của trái phiếu;

b) Trường hợp hủy bỏ đăng ký giao dịch do doanh nghiệp phát hành mua lại trước hạn, hoán đổi, chuyển đổi toàn bộ trái phiếu, việc hủy bỏ đăng ký giao dịch căn cứ vào nội dung công bố thông tin của doanh nghiệp phát hành về kết quả mua lại trái phiếu trước hạn, kết quả thực hiện chuyển đổi trái phiếu, kết quả hoán đổi trái phiếu theo quy định tại Điều 24 Thông tư này;

c) Trường hợp hủy bỏ đăng ký giao dịch theo quy định tại điểm b khoản 6 Điều 21 Nghị định số 200/2026/NĐ-CP, việc hủy bỏ đăng ký giao dịch căn cứ vào nội dung công bố thông tin của doanh nghiệp phát hành theo quy định tại khoản 5 Điều 23 Thông tư này hoặc căn cứ vào văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương;

d) Trường hợp hủy bỏ đăng ký giao dịch theo quy định tại điểm c và điểm d khoản 6 Điều 21 Nghị định số 200/2026/NĐ-CP, việc hủy bỏ đăng ký giao dịch thực hiện khi Sở Giao dịch Chứng khoán phát hiện doanh nghiệp giả mạo hồ sơ, hoặc nhận được văn bản đề nghị của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc doanh nghiệp phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký trái phiếu;

đ) Trường hợp hủy bỏ đăng ký giao dịch theo quy định tại điểm đ khoản 6 Điều 21 Nghị định số 200/2026/NĐ-CP, việc hủy bỏ đăng ký giao dịch căn cứ vào nội dung công bố thông tin của doanh nghiệp phát hành theo quy định tại khoản 5 Điều 23 Thông tư này về việc thực hiện chia, tách doanh nghiệp hoặc chấm dứt sự tồn tại do giải thể, phá sản và đề nghị của doanh nghiệp phát hành về việc hủy đăng ký giao dịch;

e) Trường hợp hủy bỏ đăng ký giao dịch theo quy định tại điểm e khoản 6 Điều 21 Nghị định số 200/2026/NĐ-CP, việc hủy bỏ đăng ký giao dịch được thực hiện sau khi Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được bản án, quyết định của tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của trọng tài hoặc cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.

4. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thực hiện điều chỉnh giảm số lượng trái phiếu đăng ký giao dịch sau khi doanh nghiệp phát hành hoàn tất việc điều chỉnh giảm số lượng trái phiếu đăng ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định tại khoản 4 Điều 4 Thông tư này trong trường hợp doanh nghiệp phát hành mua lại trước hạn một phần, hoán đổi một phần, chuyển đổi một phần trái phiếu hoặc doanh nghiệp phát hành thay đổi kỳ hạn của trái phiếu nhưng có trường hợp người sở hữu trái phiếu không chấp thuận việc thay đổi kỳ hạn trái phiếu dẫn đến doanh nghiệp phát hành phải thực hiện đầy đủ nghĩa vụ đối với người sở hữu trái phiếu này theo phương án phát hành đã công bố theo quy định tại điểm c khoản 5 Điều 50 Nghị định số 200/2026/NĐ-CP.

5. Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ hướng dẫn hoạt động đăng ký giao dịch, hủy bỏ đăng ký giao dịch và điều chỉnh số lượng đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.